Tính minh bạch và tính toàn vẹn của thị trường 'trung tâm của luật quỹ mới của EU'

Thỏa thuận đạt được hôm nay (25 tháng 28) giữa XNUMX quốc gia thành viên và Nghị viện Châu Âu về việc sửa đổi Chỉ thị Cam kết đầu tư tập thể vào chứng khoán có thể chuyển nhượng (UCITS) (UCITS V) sẽ tăng cường tính minh bạch trong thị trường quỹ EU và cải thiện bảo vệ nhà đầu tư.

Phó Chủ tịch Ủy ban Kinh tế & Tiền tệ và trưởng đoàn đàm phán của nhóm Đảng Xã hội và Dân chủ MEP Arlene McCarthy cho biết: “Các quỹ UCITS là một câu chuyện thành công lớn của EU. Với gần 6 nghìn tỷ Euro tài sản, các UCITS của EU rất dễ dàng và đơn giản để sử dụng các quỹ giúp các nhà đầu tư thông thường tiếp cận thị trường tài chính EU.

“Sau cuộc khủng hoảng tài chính, cần phải minh bạch hơn để đảm bảo rằng các quỹ UCITS vẫn đáng tin cậy và trách nhiệm và trách nhiệm của người ký quỹ, những người trông coi tài sản của nhà đầu tư là rõ ràng và thống nhất trên toàn EU.

"Các quy tắc cung cấp thông tin tốt hơn cho các nhà đầu tư và cấm các nhà đầu tư sử dụng lại tài sản của nhà đầu tư."

Về lương thưởng, McCarthy nói thêm: “Chúng tôi muốn đảm bảo rằng các chính sách đãi ngộ có trách nhiệm được áp dụng trên toàn bộ lĩnh vực tài chính và không có kẽ hở cho các hoạt động giao dịch rủi ro và nguy hiểm.

“Các quy định mới sẽ mang lại quỹ phù hợp với các quy tắc thưởng của các ngân hàng EU, vì sẽ không có khoản tiền thưởng nào được đảm bảo cho các nhà quản lý quỹ và 40% tiền thưởng phải được hoãn lại.

“Các biện pháp bảo vệ người tố giác sẽ được đưa vào luật mới và các biện pháp trừng phạt mạnh mẽ bao gồm phạt tiền lên đến 10% doanh thu hoặc gấp đôi lợi nhuận thu được để ngăn chặn hành vi vi phạm quy tắc rủi ro”.

quảng cáo

Các quy định mới về quỹ UCITS sẽ có hiệu lực vào năm 2016 trên toàn EU. Các yếu tố chính của thỏa thuận là:

o Thông tin tốt hơn cho các nhà đầu tư.
o Trách nhiệm và trách nhiệm pháp lý mạnh mẽ hơn đối với các cơ quan lưu ký chịu trách nhiệm bảo quản tài sản an toàn cho quỹ UCITS.
o Tăng cường bảo vệ nhà đầu tư vì tài sản không thể được tái sử dụng bởi cơ quan lưu ký chịu trách nhiệm bảo quản chúng.
o Các quy định chặt chẽ hơn về thù lao bao gồm:
o Không có tiền thưởng đảm bảo.
o 40% tiền thưởng phải trả chậm.
o ESMA sẽ ban hành hướng dẫn về những người sẽ được bao trả bởi các nguyên tắc thù lao.
o Các biện pháp trừng phạt mạnh tay hơn đối với việc vi phạm Chỉ thị:
o Đối với pháp nhân phạt 5 triệu euro hoặc 10% doanh thu hàng năm.
o Đối với thể nhân, tiền phạt lên đến 2.5 triệu €.
o Phạt hai lần lợi nhuận do vi phạm nội quy.
o Bảo vệ người tố cáo và tạo kênh tố cáo ESMA.

Chia sẻ bài viết này: