xử phạt hình sự trên toàn EU tình trạng lạm dụng thị trường thỏa thuận

Các MEP sẽ bỏ phiếu thông qua dự thảo luật cuối cùng đưa ra các biện pháp trừng phạt hình sự rộng rãi của EU đối với hành vi lạm dụng thị trường ở Strasbourg vào ngày hôm nay (4 tháng XNUMX). 

Phó Chủ tịch Ủy ban Kinh tế và Tiền tệ của Nghị viện Châu Âu và là nhà đàm phán chính về luật lạm dụng thị trường, Arlene McCarthy cho biết: "Cuộc bỏ phiếu sẽ đánh dấu một bước tiến quan trọng trong việc đảm bảo giải quyết lạm dụng thị trường trên toàn EU. Lần đầu tiên chúng ta sẽ có Các biện pháp trừng phạt hình sự cứng rắn trên phạm vi rộng của Liên minh châu Âu với án tù tối thiểu là XNUMX năm đối với hành vi giao dịch nội gián và thao túng thị trường, khiến các quốc gia thành viên có thể tự do đưa ra các biện pháp trừng phạt cao nếu họ muốn. khả năng thao túng các điểm chuẩn trong thị trường năng lượng như dầu khí và thị trường ngoại hối. Theo quy định, các ngân hàng và tổ chức tài chính giờ đây sẽ phải chịu trách nhiệm hình sự đối với hành vi lạm dụng thị trường, đảm bảo rằng những tội danh này được thực hiện nghiêm túc. "

Arlene nói thêm: “Các quy tắc mới sẽ có hiệu lực vào năm 2016 và tôi hy vọng rằng Chính phủ Vương quốc Anh sẽ ký ban hành luật mới. Mặc dù Vương quốc Anh đã có các biện pháp trừng phạt hình sự cứng rắn, nhưng chúng không áp dụng đối với các tổ chức tài chính và cho đến nay luật vẫn chưa được sử dụng để xử lý những kẻ đã liên quan đến gian lận lãi suất. ”

Về chi tiết của thỏa thuận, Arlene nói thêm: “Hiện tại có sự khác biệt đáng kể giữa cách các quốc gia thành viên xử phạt hành vi lạm dụng thị trường. Các quy tắc tối thiểu được hài hòa sẽ đảm bảo rằng thủ phạm không thể khai thác sự khác biệt về chế độ trên khắp EU. Theo các quy định này, các ngân hàng và tổ chức tài chính giờ đây sẽ phải chịu trách nhiệm hình sự, đảm bảo rằng các tội lạm dụng thị trường và hậu quả của chúng được thực hiện nghiêm túc. Các quốc gia thành viên cũng có thể đưa ra các biện pháp trừng phạt hình sự đối với sự liều lĩnh vốn là một yếu tố chính trong cuộc khủng hoảng tài chính. "

Mức độ trừng phạt

Lần đầu tiên, EU sẽ đặt ra các mức trừng phạt hình sự tối thiểu đối với hành vi lạm dụng thị trường. Đây là một bước tiến lớn trong việc đảm bảo giải quyết lạm dụng thị trường trên toàn EU. Các tội giao dịch nội gián và thao túng thị trường sẽ bị phạt thời hạn tối đa là 2 năm trong khi tội tiết lộ thông tin nội bộ bất hợp pháp sẽ bị phạt thời hạn tối đa là XNUMX năm. Vì đây là chỉ thị hài hòa tối thiểu, các quốc gia thành viên có thể áp dụng các quy tắc nghiêm ngặt hơn để giải quyết tình trạng lạm dụng thị trường.

Trường hợp nghiêm trọng

quảng cáo

Các quốc gia thành viên phải có hành động để đảm bảo rằng giao dịch nội gián, tiết lộ bất hợp pháp thông tin nội bộ và thao túng thị trường là tội hình sự ít nhất là trong các trường hợp nghiêm trọng và khi được thực hiện có chủ ý. Giải thích về những gì cấu thành một trường hợp nghiêm trọng được cung cấp trong Chỉ thị.

Thiệt hại cho nền kinh tế rộng lớn hơn và hoạt động của thị trường

Khi đặt ra các biện pháp trừng phạt, các quốc gia Thành viên nên tính đến lợi nhuận thu được, các khoản lỗ tránh được cũng như thiệt hại cho nền kinh tế rộng lớn hơn và hoạt động của thị trường.

Công bố các biện pháp trừng phạt

Các quốc gia thành viên có thể công bố các biện pháp trừng phạt khi đã có quyết định cuối cùng. Công bố các biện pháp trừng phạt là một biện pháp ngăn chặn quan trọng chống lại việc lạm dụng thị trường.

Liều lĩnh

Đây là bước đầu tiên để đảm bảo hành vi cẩu thả và liều lĩnh dẫn đến khủng hoảng tài chính được thực hiện nghiêm túc. Các quốc gia thành viên sẽ có quyền lựa chọn quy định rằng hành vi thao túng thị trường được thực hiện một cách thiếu thận trọng hoặc do sơ suất nghiêm trọng sẽ cấu thành tội hình sự.

Trách nhiệm pháp lý của pháp nhân (công ty)

Theo các quy định mới, các pháp nhân, ví dụ như các công ty đầu tư, hoạt động trong lĩnh vực dịch vụ tài chính trên toàn EU sẽ phải chịu trách nhiệm hình sự đối với các hành vi lạm dụng thị trường. Đây là bước quan trọng đầu tiên trong việc nắm giữ các công ty về mặt hình sự để giải trình các tội lạm dụng thị trường.

Xúi giục, hỗ trợ và tiếp tay

Xúi giục, hỗ trợ và tiếp tay cho các mục đích lạm dụng thị trường giờ đây sẽ là hành vi phạm tội trên toàn châu Âu.

Công cụ đào tạo và điều tra

Các quốc gia thành viên sẽ cần đảm bảo các cơ quan tư pháp và cơ quan quản lý của họ được đào tạo thích hợp để giám sát, điều tra và giải quyết các hành vi lạm dụng thị trường. Các quốc gia thành viên cần thực hiện các biện pháp cần thiết để đảm bảo rằng cơ quan thực thi pháp luật, cơ quan tư pháp và cơ quan quản lý có khả năng sử dụng các công cụ điều tra hiệu quả.

Các quốc gia thành viên sẽ có hai năm để chuyển các quy tắc thành luật quốc gia. Các quy tắc sẽ có hiệu lực vào năm 2016.

Chia sẻ bài viết này: