#ECB Đã thành công trong việc thiết lập #SSM

Ngân hàng Trung ương châu Âu (ECB) đã thành công trong việc thiết lập và biên chế các cơ chế kiểm soát đơn (SSM) trong vòng một thu hẹp khung thời gian, theo một báo cáo mới của Tòa án châu Âu của Kiểm toán viên.

Qua SSM ECB đang có trách nhiệm giám sát trực tiếp của một số 120 của nhóm ngân hàng quan trọng nhất trong khu vực đồng Euro. Tuy nhiên, nó là quá phụ thuộc rất nhiều vào chính quyền có thẩm quyền quốc gia để bảo đảm "sự giám sát đầy đủ và hiệu quả", theo yêu cầu của luật pháp EU.

Cơ chế kiểm soát đơn đã được thiết lập trong 2014 để tiếp nhận nhiều công việc trước đây được thực hiện bởi cơ quan chức ngân hàng quốc gia. Nó hoạt động theo thẩm quyền của ECB mà còn liên quan đến việc chặt chẽ với các nước thành viên.

Đây là kiểm toán đầu tiên của ECA hiệu quả hoạt động của ECB đối với SSM với, và các kết quả kiểm toán được trộn lẫn, nói rằng các kiểm toán viên. Họ phát hiện ra rằng trong việc thiết lập SSM ECB đã không phân tích nhu cầu nhân sự giám sát trong các chi tiết cần thiết, và rằng mức biên chế hiện có không đủ.

Mặc dù Quy chế SSM đặt ECB chịu trách nhiệm trực tiếp giám sát tập đoàn ngân hàng lớn, nhân viên ECB dẫn chỉ 12% các cuộc thanh tra tại chỗ của các ngân hàng, và tổng thể các đoàn kiểm tra đã được chủ yếu là nhân viên (92%) của cơ quan có thẩm quyền quốc gia. Tương tự như vậy, off-site giám sát phụ thuộc rất nhiều vào đội ngũ nhân viên của cơ quan Nhà nước thành viên bổ nhiệm, với ECB có chút tiếng nói hiệu quả hơn các thành phần và kỹ năng của các doanh off-site đội giám sát.

Các kiểm toán viên cũng tìm thấy rằng ECB thiếu một hệ thống đánh giá nhân viên đầy đủ cho nhân viên của các giám sát viên quốc gia tham gia vào các đội giám sát chung và một cơ sở dữ liệu thích hợp của kỹ năng để đảm bảo hiệu quả của cả hai trang web trên và off-site đội giám sát. Họ chỉ ra rằng, trong khi Quy chế SSM đòi hỏi nhiệm vụ tiền tệ và giám sát được thực hiện trong phân đầy đủ, ECB đã đưa ra quan điểm rằng điều này cho phép việc sử dụng các dịch vụ chia sẻ nhất định. Điều này tiết kiệm các nguồn tài nguyên, nói rằng các kiểm toán viên, nhưng nguy cơ xung đột lợi ích trong một số lĩnh vực cần phải được giải quyết.

Các kiểm toán viên đã bày tỏ lo ngại về việc không thể truy cập vào nhiều tài liệu trong quá trình kiểm toán này. Phát biểu của quá trình kiểm toán, Neven Mates, các thành viên ECA chịu trách nhiệm báo cáo, đã có điều này để nói: "Chúng tôi đã có thể hoàn thành nhiệm vụ của chúng tôi chỉ có một phần, vì các thông tin cung cấp cho chúng ta bởi ECB là không đủ để hoàn toàn đánh giá hiệu quả hoạt động quản lý của mình đối với các chức năng giám sát. ECB giữ nhiều tài liệu mà chúng tôi coi là cần thiết cho mục đích này, cho rằng họ không quan tâm đến hiệu quả hoạt động quản lý của Bộ. Tòa án hiện đang xem xét các lựa chọn liên quan đến việc truy cập vào các tài liệu đó là cần thiết để kiểm toán hiệu quả hoạt động quản lý của ECB với ".

quảng cáo

Dựa trên kết quả kiểm toán, kiểm toán viên đã đề nghị rằng ECB có những hành động chủ yếu sau đây:

• Trên trang web giám sát: Sự hiện diện của ECB trong chỗ thanh tra cần được tăng cường đáng kể;
• Off-site giám sát: ECB phải đảm bảo rằng số lượng nhân viên và kỹ năng này là đầy đủ và tăng cường nhận diện các kỹ năng của mình và các công cụ phân bổ nhân viên;
• Trách nhiệm: ECB phải cung cấp tài liệu theo yêu cầu cho mục đích kiểm toán và thiết lập một khuôn khổ hoạt động giám sát;
• Quản trị: Ra quyết định nên được đơn giản hóa và các rủi ro gây ra bởi các dịch vụ chia sẻ nên được kiểm tra.

ECB đã chấp nhận những kiến ​​nghị đầy đủ, với một ngoại lệ liên quan đến các dịch vụ chia sẻ và ảnh hưởng của cán bộ Ban Kiểm soát SSM qua ngân sách của ECB cho hoạt động giám sát. Quan điểm của ECB là Ban Kiểm soát không thể kiểm soát được ngân sách giám sát hoặc các nguồn lực con người vì nó không phải là một cơ quan ra quyết định của ECB nhưng đã được ghép vào cơ cấu tổ chức của ECB bởi Quy chế SSM.

 

Chia sẻ bài viết này: